今年以來(lái)，風(fēng)華高科深入踐行廣晟控股集團(tuán)企業(yè)文化和FAITH經(jīng)營(yíng)理念，按照“1+2+4+4+N”改革發(fā)展思路，以開(kāi)展合規(guī)管理體系ISO 37301合規(guī)貫標(biāo)認(rèn)證工作為契機(jī)，設(shè)立了公司級(jí)項(xiàng)目P7合規(guī)管理，以項(xiàng)目管理的方式推進(jìn)落實(shí)合規(guī)管理工作。全面加強(qiáng)合規(guī)管理，推進(jìn)制度建設(shè)系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，全面提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展。近期，公司通過(guò)了合規(guī)管理體系國(guó)際國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)雙認(rèn)證（GB/T35770-2022/ISO37301:2021），取得了中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心頒發(fā)的合規(guī)管理體系認(rèn)證證書。

制度建設(shè)先行，推進(jìn)改革落地

建立健全分層分類制度體系框架，以制度建設(shè)為主線落實(shí)改革舉措。為配合公司的組織改革、數(shù)字化變革項(xiàng)目及三項(xiàng)制度改革的落實(shí)落地，與時(shí)俱進(jìn)推進(jìn)制度體系更新與銜接，公司共梳理匯總制度262份，通過(guò)“廢”“改”“立”“并”“留”等措施，優(yōu)化至172份，其中廢止10份，新增27份，修訂145份，合并、轉(zhuǎn)為部門內(nèi)部指引或體系文件107份。強(qiáng)化底線思維和系統(tǒng)思維推進(jìn)制度框架設(shè)計(jì)，公司重新設(shè)置一階制度17份，二階制度155份，強(qiáng)化制度的外規(guī)內(nèi)化、注重制度之間的銜接關(guān)聯(lián)，及時(shí)推進(jìn)制度的在線流程固化，極大改進(jìn)了制度的查閱和使用的便捷性。為提高制度的可讀性和規(guī)范性，對(duì)制度的格式和語(yǔ)言進(jìn)行統(tǒng)一，將制度按照不同的類別進(jìn)行整理形成制度匯編，目前正在按照業(yè)務(wù)職能逐步更新至公文系統(tǒng)規(guī)章制度模塊。同時(shí)，開(kāi)展制度執(zhí)行情況檢查、制度培訓(xùn)與宣貫，開(kāi)展了《民法典》《新公司法》等專題講座，加強(qiáng)普法宣傳工作，形成了20個(gè)領(lǐng)域外規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，涵蓋1015份外規(guī)。

堅(jiān)守合規(guī)底線，厚積續(xù)航之力

推進(jìn)合規(guī)管理體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。圍繞“抓合規(guī)管理”重點(diǎn)工作，確立“全員主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)護(hù)航公司健康發(fā)展”的合規(guī)方針，系統(tǒng)推進(jìn)制度建設(shè)，全面梳理流程，進(jìn)一步抓細(xì)抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供保障。圍繞合規(guī)方針開(kāi)展合規(guī)管理體系策劃、運(yùn)行、檢查、改進(jìn)各項(xiàng)工作，合規(guī)方針?lè)袭?dāng)前合規(guī)管理工作實(shí)際以及公司發(fā)展要求，將持續(xù)堅(jiān)持并在公司深入宣貫執(zhí)行。

明確“三道防線”各主體合規(guī)管理職責(zé)。建立包括黨委、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層等各個(gè)治理主體各司其職的合規(guī)管理組織體系。設(shè)立首席合規(guī)官，由總法律顧問(wèn)兼任，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理。公司各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，履行“一道防線”職責(zé)，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，主動(dòng)識(shí)別和防范各分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；公司法律與風(fēng)控事務(wù)部作為合規(guī)管理部門，履行“二道防線”職責(zé)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督公司合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持；公司審計(jì)部和紀(jì)律檢查室履行“三道防線”職責(zé)，在職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開(kāi)展責(zé)任追究。

嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理項(xiàng)目方案。組織召開(kāi)合規(guī)管理體系貫標(biāo)啟動(dòng)會(huì)、合規(guī)培訓(xùn)，召開(kāi)公司級(jí)P7會(huì)議7次，培養(yǎng)了62名公司合規(guī)內(nèi)審員，并取得了合規(guī)內(nèi)審員證書，有效保障合規(guī)管理體系的建設(shè)。制定頒布《合規(guī)管理制度》，完善了公司合規(guī)管理的組織體系；確定了公司20個(gè)合規(guī)建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域，建立起各個(gè)領(lǐng)域的合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)清單及法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫(kù)，并配套三個(gè)操作指引；開(kāi)展了公司內(nèi)外部環(huán)境分析、公司相關(guān)方分析和各個(gè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的識(shí)別、分析和評(píng)估，為合規(guī)管理體系落地運(yùn)行提供了實(shí)用工具。按照業(yè)務(wù)流程，全面識(shí)別適用的外部法律法規(guī)、司法解釋、指導(dǎo)意見(jiàn)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的命令、條例或指南以及公司內(nèi)部規(guī)章制度等合規(guī)規(guī)范，系統(tǒng)梳理、提煉20個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)義務(wù)。

順利取得合規(guī)管理認(rèn)證證書。9月底，中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心進(jìn)駐我司開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)和干部員工進(jìn)行了訪談交流，先后召開(kāi)了貫標(biāo)認(rèn)證首次會(huì)議、階段性會(huì)議、末次會(huì)議4次，各部室、業(yè)務(wù)中心積極協(xié)助配合，公司順利通過(guò)了合規(guī)貫標(biāo)認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核。11月1日，中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心向我司頒發(fā)合規(guī)管理體系認(rèn)證證書。

規(guī)范業(yè)務(wù)流程，牢握預(yù)防之錨

強(qiáng)化招標(biāo)規(guī)范。通過(guò)強(qiáng)化供應(yīng)資源開(kāi)發(fā)、前置采購(gòu)計(jì)劃、嚴(yán)謹(jǐn)采購(gòu)預(yù)算、文件、細(xì)化招標(biāo)管理流程、規(guī)范并優(yōu)化招標(biāo)過(guò)程的堵點(diǎn)和痛點(diǎn)，將招標(biāo)管理相關(guān)法律法規(guī)和合規(guī)管理要求嵌入公司招標(biāo)管理制度，修訂《采購(gòu)管理辦法（試行）》《招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施辦法》《非招標(biāo)采購(gòu)實(shí)施辦法》《評(píng)審委員會(huì)實(shí)施辦法》。深入推進(jìn)采購(gòu)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)合規(guī)、高質(zhì)量、高效運(yùn)行，對(duì)于符合公開(kāi)招標(biāo)條件的，100%進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，自主招標(biāo)時(shí)限壓縮50%以上。

用好容錯(cuò)糾錯(cuò)。出臺(tái)《廣東風(fēng)華高新科技股份有限公司黨委落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制實(shí)施細(xì)則》，增加“盡職合規(guī)減免責(zé)事項(xiàng)清單”，新增38種減免責(zé)適用情形，激發(fā)全員干事創(chuàng)業(yè)新動(dòng)能。

依法治企是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力和行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要保障，合規(guī)管理工作只有進(jìn)行時(shí)，沒(méi)有完成時(shí)。風(fēng)華高科將進(jìn)一步讓合規(guī)管理入業(yè)務(wù)、入流程、入制度、入崗位、入考核，形成完整的管理閉環(huán)，努力打造事前制度規(guī)范、事中動(dòng)態(tài)監(jiān)管、事后監(jiān)督問(wèn)責(zé)全覆蓋、全鏈條的合規(guī)管理體系也將進(jìn)一步以標(biāo)準(zhǔn)化為關(guān)鍵手段，以“防風(fēng)險(xiǎn)、提效率”為目標(biāo)，助力公司高質(zhì)量發(fā)展。